上篇 文化现代化研究

有人类就有文化，有文化就有意义，

有意义就有方向，有方向就有活力。

在过去250万年里，人类文化生生不息；

在过去6000年里，人类文明滔滔不绝；

在过去300年里，世界现代化滚滚向前；

在未来100年里，文化变迁将改变全球。

文化现代化是文化变迁的一种形式，是世界和国家现代化的一个重要组成部分。在前几期中国现代化报告中，我们分别讨论了经济现代化、社会现代化、生态现代化和国际现代化等；本期报告专题研究文化现代化（图一）。由于文化定义和文化形式的多样性，民族文化与世界文化、科学文化与人文文化的差异性，本项研究面临很大的学术挑战。本着实事求是的科学精神，我们试图从科学与现代化的角度，研究工业革命以来的文化变迁，探寻文化现代化的客观事实、基本原理和政策涵义。本项研究只是文化现代化研究的一个视角，属于一种学术探索；诚望能起到抛砖引玉的作用，并能为中国文化现代化添砖加瓦。文化没有止境，创新塑造未来。

图一 文化变迁和文化现代化的路径图（之一）

注：人类文明曾经发生四次革命，文明中轴发生了三次转换，形成四个时代和四种基本社会形态，每个时代和每种社会的文化结构不同，坐标的刻度不同。结构刻度采用劳动力结构数值：原始社会为农业劳动与狩猎采集劳动之比、农业社会为狩猎采集劳动与农业劳动之比，工业社会为工业劳动与农业劳动之比，知识社会为工业劳动与知识劳动之比。

第一章文化领域现代化的历史事实

在世界现代化的300年进程中（从18世纪算起），文化变迁和文化现代化是一种普遍现象，也是世界现代化的一个组成部分。根据联合国教科文组织（UNESCO）的资料，“当前，全世界还在使用的语言约有5000～20000种，每一种语言都反映出一种不同的世界观，代表一种不同的思维模式和文化模式”（UNESCO，1995）。如果说，一种语言代表一种文化，那么，世界上至少有5000多种文化。这些文化的形成、发展和变迁，特别是18世纪以来的文化变迁和文化互动，体现了世界文化的多样性和多元性，反映了世界文化现代化的复杂性和挑战性。

20世纪50年代以来，文化和文化研究逐步引起世人关注。在20世纪末，联合国教科文组织连续发表了三份研究报告[1]，系统分析了世界文化发展的现状和趋势。据不完全统计，迄今关于文化的图书已经超过10万种[2]，其中，中文图书超过2万种，英文图书超过7万种。如此浩瀚的文化文献，为文化现代化研究奠定了坚实基础。本章采用文化领域的分析框架（图1-1），专题分析世界文化现代化的历史事实，并为文化现代化理论研究提供实证基础。

图1-1 人类社会和文化领域的分析结构示意图

注：人类社会是一个有机整体。社会分化是社会进步的一种表现形式。关于人类社会的科学研究，大致可以分为六个主要研究领域：经济、社会、政治、文化、环境和个人（行为科学）等。六个领域是并行的，它们各有基本范畴，既相对独立，又相互依存和相互交叉。关于文化没有统一定义，文化的内涵和外延一直在变化；文化有狭义和广义之分。本期报告认为：文化指影响和解释人类生活方式的知识、制度和观念的复合体，其中，知识指关于自然和人类社会的所有认知，包括编码知识和非编码知识（隐含类经验性知识）；制度指规范人类行为的规章、程序、伦理道德和习俗的集合（诺思，1999）；观念指思想、信仰、道德观、价值观和审美观等；文化领域是文化的创造、生产、传播、服务、消费和保存的领域，文化领域包括两个部分：（1）独立的部分：纯粹文化、文化设施和文化产业，（2）交叉的部分：文化领域与其他领域的交叉部分，包含政治文化、经济文化、社会文化、环境文化和个人行为文化；文化领域的现代化简称为文化现代化。这里的文化定义和文化领域的分析结构，是适用于本报告的一种操作性界定；也许它是不完备的，但作为一个分析框架，仍是有意义的。

 

第一节 文化现代化的研究方法

文化现代化是文化领域的现代化的一种简称，文化领域是文化的创造、生产、传播、服务、消费和保存的领域，是科学研究的一个重要领域（图1-1）。就像现代化研究那样（Martinelli，2005），文化现代化研究以国家为基本研究单位，它可以合理延伸到世界和地区层面；文化现代化研究的地理范围，可以是世界、国家或地区等（表1-1）。文化现代化研究是一种跨学科的、跨文化的综合研究，涉及文化学、人类学、民族学、社会学、经济学、地理学、心理学、历史学和现代化科学等；它的研究方法包括定性和定量分析、时序和截面分析、理论和案例研究等。文化研究一般有两个视角。其一是一般文化研究，研究人类文化变迁的共性原则；其二是特殊文化研究，研究具体文化变迁的特殊过程（斯图尔德，1989）。这两个视角的研究都是有意义的。

表1-1 文化现代化研究的研究单位和研究范围的结构矩阵

研究范围（Scale）
世界范围（全球范围）	国家范围	地区范围
研究单位 （Units）	世界	世界整体的文化现代化	-	-
	国家	世界范围的国家文化现代化	某国的国家文化现代化	-
	地区	世界范围的地区文化现代化	某国的地区文化现代化	某地的地区文化现代化

注：世界文化现代化有两种含义：（1）世界整体的文化现代化，以世界为研究单位；（2）世界范围的文化现代化，一般以国家为研究单位。一般文化现代化理论，阐述世界范围的文化现代化的基本原理。本期报告第一章和第二章主要讨论世界范围的文化现代化，以国家为研究单位；第三章讨论中国的文化现代化。人类文化或世界文化，一般指世界范围的文化或世界整体的文化；但是否存在一个世界整体的文化，可能会有争议。

一、文化现代化研究的研究对象

文化现代化是现代化的一个重要方面，文化现代化研究是现代化研究的一个重要分支。一般而言，现代化是一个多层次的复合过程，包含社会分化和社会整合的相互作用。其中，文化领域从其他领域中分化出来，可以看成是现代化的一个标志（钱尼，2004）。在现代化过程中，文化领域的现代化、文化与现代化的相互作用等，是文化现代化研究的主要研究对象。

1、文化现代化的词义分析

文化现代化包含两个单词：文化和现代化。迄今为止，关于文化和现代化都没有统一定义，文化现代化也没有统一定义。客观认识文化现代化的内涵，可以从文化和现代化的基本词义和理论涵义入手。从文化的基本词义（表1-2）出发，可以逐步推导文化现代化的操作性界定。

表1-2 文化（Culture）和文明（Civilization）的基本词义

Culture的词义（本词出现的年代为15世纪）	Civilization的词义（本词出现的年代为1772年）
1.耕作，耕耘，培养，教养；2.智力和道德的培养；3.专业训练 4.通过智力和美学培训获得的教化;具有优良的艺术、人文和广泛科学、职业技能的素养 5.人类知识、信仰和行为的综合模式，它依赖于学习和传承知识给后代的能力;民族、宗教和社会群体的习惯信仰、社会形态和物质特性；某时某地人类共享的生活方式的特征；反映机构或组织特征的一套共享的态度、价值观、目标和实践；与某个特定领域、活动或社会特性相关的价值观、习俗或社会实践 6.在培养基中培养活的材料的过程、活动和结果	1.文化和技术发展的较高水平，特别是，具有文字和保持文字记载的文化发展的阶段;特殊时间或地区的文化特征，如玛雅文明等 2.成为文明的过程 3.思想、礼貌和品位的文雅；城市的舒适状态

（1）关于文化的基本概念

文化的基本词义是词典和字典中关于文化的定义，文化的理论涵义是从事文化研究的学者对文化的解释，文化的政策涵义是政府部门在文化政策中对文化的解释或规定。它们既有关系，又有所不同。一般而言，文化有广义和狭义之分，需要谨慎对待。

首先，文化的基本词义（表1-2）。在中文里，文化一词古已有之，现代的文化概念，可能是译自西方（钱穆，2005）。广义文化指人类创造的物质财富和精神财富的总和，狭义文化指人类创造的精神财富的总和。在英文、法文和德文里，文化的含义有所不同，文化的基本词义非常丰富；文化与文明的关系非常紧密[1]，文明是文化发展的高级阶段（表1-2）。

其次，文化的理论涵义（表1-3）。文化是文化学或文化人类学的主要研究对象。在学术文献中，关于文化的定义是不统一的。1952年美国文化人类学家克罗伯和克拉克洪分析了1871～1951年期间的西方文化学文献，收集到100多种关于文化的定义（Kroeber & Kluckhohn, 1952）。20世纪50年代以来，随着文化研究热潮的兴起，关于文化的定义还在不断涌现。

在学术文献中，有些学者根据研究需要定义文化，于是形成了关于文化内涵从窄到宽的一个“文化光谱”（图1-2）。例如，从窄到宽的定义有：文化是艺术，文化是价值观，文化是知识，文化是艺术、宗教和智慧，文化是生活方式，文化是人类创造的物质和精神财富的总和等。

其三，本期报告的文化定义。我们认为，文化是人类特有的；关于文化的定义，可以从人类学或文化学角度来考虑。英国人类学家泰勒1871年在《原始文化》一书中给出的文化定义（表1-3），被认为是描述文化的经典定义（泰勒，2005）。根据泰勒的观点，文化是一个复合体，包括三个部分：①知识（知识和才能），②制度（法律、道德、习惯和风俗），③观念（信仰和艺术）。美国人类学家哈维兰在《文化人类学》（第十版）一书中指出：现在的文化定义倾向于更明确地区分现实的行为和构成行为原因的抽象的价值、信念以及世界观。换一种说法，文化不是可观察的行为，而是共享的理想、价值和信念，人们用它们来解释经验，生成行为，而且文化也反映在人们的行为之中（哈维兰，2006）。借鉴和综合泰勒和哈维兰的观点，可以推论：文化是影响和解释人类生活方式的知识、制度和观念的复合体（图1-3）。

一般而言，文化定义可分为描述性和规范性定义（伊格尔顿，2006），还可根据文化的内涵和外延进行定义。文化内涵描述文化的本质属性，文化外延描述文化的表现形式和覆盖范围。

在本期报告里，文化内涵指影响和解释人类生活方式的知识、制度和观念的复合体；文化外延包括语言、文学、艺术、哲学、宗教、法律、道德、习俗、科技知识、文化设施、文化产业、政治文化、经济文化、社会文化、环境文化和个人行为文化等。在一定程度上，知识求真，制度讲善，观念唯美，文化既是人类对真善美的追求，又是人类生活的真善美的复合体。

文化外延非常宽广，需要进行合理分类，而且有多种分类方式。例如，根据文化形式分类，文化外延分为纯粹文化、文化设施、文化产业和其他领域文化（政治文化、经济文化、社会文化、环境文化和个人文化），这是本期报告的一种操作性分类（图1-4）。这种文化外延的划分与本报告的文化领域的结构是一致的（图1-1），文化领域包括两个部分：独立的部分（纯粹文化、文化设施和文化产业）和交叉的部分（其他领域文化）。从文化政策和文化管理的角度划分，文化领域还可以分为文化部门、文化相关部门、其他领域和部门文化（表1-4）。

图1-4 文化内涵和外延的操作性界定

（2）关于现代化的基本概念

现代化没有统一定义。现代化的内涵有基本词义、理论涵义和政策涵义之分，现代化的理论涵义有学术流派之分（何传启，2003）。第二次现代化理论认为，现代化的理论涵义包括四层涵义（表1-5），现代化的理论涵义的综合描述可以是：现代化是现代文明的形成、发展、转型和国际互动的复合过程，是文明要素的创新、选择、传播和退出交互进行的复合过程。

（3）关于文化现代化的基本概念

关于文化现代化，没有统一定义。关于文化现代化研究，已经有不少学术文献（Gerhards, 2005）；如关于世界文化现代化、国家文化现代化和地区文化现代化研究等（表1-6）。有些文献对文化现代化进行描述，但没有给出完整定义（Gerhards, Hackenbroch, 2000）；有些文献使用文化现代化的概念，但没有定义文化现代化的内涵（Norris, 2003）。20世纪90年代以来，中国学者对文化现代化进行了大量探索（郭德宏，耿云志，2006），提出了一些文化现代化的定义和解释，但没有形成统一的认识。在第二章我们会专门讨论文化现代化的学术研究。

经典现代化理论认为，文化现代化是从传统文化向现代文化的转型，是文化分化、世俗化、理性化和商品化的过程。后现代化理论认为，文化现代化是非线性的，文化现代化可分为两个阶段。反思现代化理论（再现代化）和多元现代性理论对文化现代性进行了阐述。第二次现代化理论认为，文化现代化可分为两个阶段，不同阶段的文化现代化有不同特点。如此看来，要给文化现代化一个确定的定义是困难的。为了便于研究，我们给文化现代化一个操作性定义。

文化现代化是现代化过程中文化领域的现代化，是现代文化的形成、发展、转型和国际互动的复合过程，是文化要素的创新、选择、传播和退出交互进行的复合过程；文化现代化可以大致分为两个阶段，第一次文化现代化是从传统农业文化向现代工业文化的转型，第二次文化现代化是从现代工业文化向后现代知识文化的转型。文化现代化是文化变迁的一种形式。

2、文化现代化研究的研究对象

文化现代化是现代化的一个组成部分。从历史进程的角度看，现代化进程是一个四维的历史过程，包括时间维（分阶段进行）、空间维（分层进行）、领域维（分领域进行）和内容维（全方位进行）。如果不考虑内容维度，那么，现代化进程可以看成是一个三维过程（图1-5）。文化现代化的研究对象，可根据现代化进程的维度来确定（表1-7）。

选择和确定文化现代化的研究对象，可以根据时间与空间维度来决定，也可以根据时间或空间与领域维度、时间或空间与内容维度来决定，可以有多种组合；还可以根据研究的性质和目的来决定。本期报告的研究对象是：世界范围的文化现代化和中国的文化现代化。

3、文化现代化研究的研究内容

人类社会的科学研究可以分为六个研究领域（图1-1），现代化研究包括这六个领域的现代化研究，它们是政治现代化、经济现代化、社会现代化、文化现代化、生态现代化和人的现代化研究（表1-8）。文化现代化研究的研究内容是由现代化研究和文化领域的特点决定的。

注：﹡表示该领域现代化研究所涉及的主要部门。六个领域的现代化研究是高度交叉的。

（1）现代化研究的研究内容

现代化进程有时间、空间、领域和内容四个维度，现代化研究可以按四个维度进行研究，也可以多维度交叉研究。从分领域研究维度看，现代化研究一般包括现代化的整体研究、六个分领域研究和四个分层次研究，它们组成一个结构矩阵（表1-9）。即使从分领域研究的维度看，现代化研究的内容都是非常丰富的，它是一种高度综合的多学科研究。

（2）文化现代化研究的研究内容

文化现代化研究是现代化研究的一个分领域研究，它与其他领域的现代化研究有交叉，交叉部分为制度和观念的现代化，构成一个倒T型结构（表1-9）。从文化领域研究维度看，文化现代化研究，包括文化现代化的整体研究、四个分领域研究（纯粹文化、文化设施、文化产业和其他文化）和四个分层次研究（文化现代化的过程、结构、制度和观念），它们组成一个结构矩阵（表1-10）。人的现代化与文化现代化的交叉部分非常多，人的现代化将专题进行研究。

文化现代化研究涉及经济和社会的许多部门（表1-8），如文化、教育、科技、信息、体育、旅游和贸易等。所以，文化现代化研究是一种跨学科和跨部门的综合交叉研究。

综上所述，文化现代化研究的基本内容，主要包括五个方面（表1-11）。本期报告的研究重点是：世界范围的文化现代化和中国的文化现代化，包括文化现代化的基本事实和基本原理。

4、文化现代化研究的基本目的

文化现代化研究的主要目的有两个：学术目的和政策目的。从学术角度看，文化现代化研究是现代化研究的一个重要方面，它的研究目的是揭示文化现代化的基本事实、基本原理和历史经验，完善和丰富现代化理论的内涵。从政策角度看，文化现代化是国家现代化的重要组成部分，在第二次现代化过程中发挥日益重要的作用；文化现代化研究的目的是为国家和地区的文化现代化和文化竞争提供理论基础、历史借鉴和政策选择。

二、文化现代化研究的基础数据

文化现代化研究需要解决三个问题：确定研究对象、采集基本数据和选择研究方法。如果进行文化定量研究和跨文化比较研究，采集文化数据就是关键环节。一般而言，文化现代化研究的基础数据主要有三个来源：综合统计和文化统计数据、社会和文化调查数据、学术文献中的文化历史资料等。当然，实地文化考察或调查，是获取文化数据和资料的重要途径。

1、综合统计与文化统计

综合统计和文化统计是文化数据的重要来源。建立世界统计体系的努力已经有六十多年历史（UN DESA，2007）。1949年初版的《联合国统计年鉴》没有专门的文化分类指标，后来的年鉴包含文化指标。1963年出版的《联合国教科文组织统计年鉴》包含教育、科学和文化数据。为了促进和规范世界范围的文化统计，1986年联合国教科文组织（UNESCO）发布了第一个“文化统计框架”（UNESCO，1986），2007年完成“文化统计框架2009年修订草案”（UNESCO，2007），建议文化统计应包括文化产品、文化服务和文化活动的核心指标和外围指标等。

（1）文化统计关于文化和文化领域的定义

在过去几年里，文化统计逐步引起广泛关注和重视，文化统计的文献大量出现（Gordon & Beilby-Orrin, 2007）。除UNESCO外，一些国际组织和国家开始建立专门的文化统计，如经济合作与发展组织、欧盟统计署和英国等（UNESCO，2007）。

UNESCO认为（2007）：文化通常反映某种共享的信仰或价值观；它们是不可能用系统的或可比较的方式进行测量的。文化统计框架旨在通过这些信仰和价值观导致的活动和行为来识别文化。这种文化定义与国家和社会身份紧密相关，所以，它对于跨文化和跨国家的某些维度的文化比较非常有意义。绝大多数人和国家认为，有一组核心经济（商品和服务的生产）和社会（文化表演的参与或出席）活动属于文化的构成；其他的经济（如广告）和社会（如体育）活动没有被广泛认为是文化的构成，而被认为是文化的外围。我们建议不同国家可以根据自己认为的核心文化选择一些文化活动领域或部门。如果它们选择的文化领域是相同的，就应该采用UNESCO文化统计框架建议的文化领域定义，以建立这些文化领域的数据的国际可比性。

目前，关于文化和文化领域没有统一定义。例如，欧盟的文化统计框架包括8个文化领域：文化遗产、档案馆、图书馆、图书和出版、视觉艺术、建筑艺术、表演艺术、声像和多媒体；新加坡的创意产业包括3个领域：艺术和文化、设计、媒体；英国的创意产业包括7个领域：声像、图书和出版、视觉艺术、表演、文化遗产、运动和旅游（UNESCO，2007）。

经济合作与发展组织（OECD）分析了国家层面和城市层面的文化统计，包括文化的经济和社会指标，如文化产业的增加值、文化就业、文化贸易、政府文化投资、私人部门文化投资、家庭文化消费和文化参与等，提出了文化核算框架（Gordon & Beilby-Orrin, 2007）。

（2）文化生产链模型和文化统计框架

文化活动有三个概念模型：文化生产链模型（或文化周期模型）、文化功能层次模型（核心文化层、外围文化层和文化相关层）和文化投资分类模型（私人文化部门、政府文化部门和非赢利组织文化），文化生产链模型是比较常用的（UNESCO，2007）。

文化生产链模型（图1-6）：文化生产是由一组相互联系的过程和阶段组成的，它们共同形成了文化生产、文化价值和文化供应链或文化周期。它强调教育、文化供应和文化消费的作用。

文化统计框架可以包括核心文化领域、相关文化领域和外围文化产品；核心文化领域包括：文化和自然遗产（包括无形文化遗产或非物质文化遗产）、演出和庆典、视觉艺术、工艺品和设计、图书和出版、声像艺术和数字媒体、传统和地方知识；相关文化领域包括：旅游、运动和休闲；外围文化活动和产品包括：文化设备、文化用品、广告、软件、玩具和游戏等（UNESCO，2007）。UNESCO的文化统计框架包括文化的领域和功能两个维度（表1-12）；目前大约有14个文化产业或创意产业的统计框架（表1-13）（UNESCO，2007）。

（3）文化统计的文化指标

UNESCO的《统计年鉴》包括几百个教育、素质、科技、文化和通信的指标。UNESCO的《世界文化报告》包含30类150多个文化和文化相关指标，这些指标被分成六组：文化活动与发展趋势、文化实践与遗产、文化公约的批准、文化贸易与传播趋势、翻译和文化环境。

在国际组织和各国政府出版的综合统计资料中，如联合国和世界各国的《统计年鉴》和世界银行的《世界发展指标》等，都包含大量的文化和文化相关指标及数据。

2、文化调查与文化资料

国际组织、政府统计机构和一些学术机构组织开展的社会调查、文化调查、人文素质调查和科学素质调查等，积累了大量文化数据和资料。例如，从1980年开始的世界价值观调查（表1-14），已经进行了四轮，涉及81个国家和地区，覆盖85%的全球人口（Inglehart & Welzel, 2005）；从1957年开始的科学素质调查，已经在许多发达国家和少数发展中国家进行，有些国家如美国和中国等每两年进行一次调查，调查数据反映了公民对科学知识的认识和态度（科技部，2003）。

关于文化研究的学术资料是非常丰富的。文化学和跨文化比较研究、文化史和文明史研究、人类学和民族学研究、社会和文化变迁研究等，都会涉及或积累文化数据和资料。

3、文化现代化研究的数据来源

文化现代化包括文化生活、文化内容、文化制度和文化观念的现代化。一般而言，文化生活和文化活动可以定量分析，文化内容、文化制度和文化观念可以定性描述，很难定量分析。UNESCO的文化统计，通过文化产品、文化服务和文化活动来反映文化观念的变化，只能部分反映文化观念的变化，而且没有充分体现文化内容和文化制度的变化。所以，仅有文化统计的定量数据是不够的，还需要有文化调查的数据和资料，需要有文化和文明史的研究资料等。虽然综合统计和文化统计包含文化数据，但是，目前国际可比的文化数据仍然是非常有限的。

20世纪60年代以来，关于社会指标（Atkinson, 2002）和文化指标（UNESCO/UNRISD, 1997）的研究和统计工作，为文化现代化研究积累了大量资料和数据。UNESCO推进的文化统计，将扩大文化现代化研究的数据来源。一般而言，文化现代化研究主要有四类数据来源（表1-15）：综合统计数据、文化统计数据、文化调查数据和文化研究资料。本报告的文化数据和文化资料来源见数据资料来源和参考文献。

三、文化现代化研究的基本方法

如何选择文化现代化研究的合理研究方法，关系研究工作的质量和结果。根据前面的分析，现代化进程是一个四维复合进程，涉及人类文明的方方面面，发生在人类社会的所有领域、各个层次和18世纪以来的主要时空；文化领域包括独立的部分和交叉的部分（文化领域与其他领域的交叉部分），文化领域与各个领域都有交叉，文化现代化也涉及所有领域。所以，没有一种研究方法，可以解决现代化和文化现代化研究所面临的问题。我们必须采用多维的分析方法。

1、文化现代化研究的多维分析

文化现代化研究的研究对象和研究内容，可以根据时间维、空间维、领域维和内容维四个维度来决定；在时间维度上，可以选择不同的时间截点、时间跨度和现代化的阶段来进行研究；在空间纬度上，可以选择不同单位层次和不同地理范围来进行研究；在领域维度上，可以选择不同亚领域和部门来进行研究；在内容维度上，可以选择不同重点和专题进行研究。除了分维度研究，还可以和需要进行跨维度和多维度研究。文化现代化研究的研究方法是多维的。

文化现代化研究是一种跨学科的交叉研究，自然科学和社会科学的诸多研究方法，都可以作为它的研究方法。例如，观察模拟、经验分析、心理分析、假设论证、定量分析、定量评价、模型方法、理论分析、统计分析、定性分析、历史分析、比较分析和文化调查等。在本报告里，我们采用了定量分析、定性分析、统计分析、理论分析和比较分析等方法。

自然科学强调实证分析和理论分析，社会科学强调案例分析和理性分析。文化现代化研究既要强调研究的实证性，又要保持研究的理论性；既要有具体文化的分析，又可以有一般文化分析；既要有文献分析，又可以有调查研究。在本报告里，我们采用了文献和案例分析。

2、文化现代化研究的分析模型

文化现代化研究是一种多学科的综合研究。它既包含文化研究的内容，也包括现代化研究的内涵；既有一般文化和文化现代化研究（文化变迁和文化现代化的一般原理），又有具体文化和单个文化现代化研究（某个文化的变迁和现代化）；需要单个文化的实证分析，也需要跨文化的比较研究。所以，一般文化研究和具体文化研究的分析模型、跨文化比较研究的分析模型、现代化研究的许多分析模型等，都可以用于文化现代化研究。

文化研究有不同学派，如进化学派、传播学派、历史学派、社会学派、结构主义、功能学派和心理学派等，不同学派的研究思路有所不同（王玉德，2006）。关于文化变迁有几种学术观点，如进化论、循环论和冲突论等，它们的分析模式也是不同的。文化研究的常见分析模型包括：文化进化模型、文化循环模型、文化生态适应、文化模式、文化区域和文化相对主义等。文化相对主义认为：文化研究应该在每一种文化自己的范围内按其自己的准则进行考察。

现代化研究有不同理论体系，如经典现代化理论、后现代化理论、反思现代化理论、生态现代化理论、多元现代性理论和第二次现代化理论等，它们对文化和文化现代化的分析模式有所差别。有关内容将在第二章专题进行讨论。

3、文化现代化研究的坐标分析方法

现代化研究是一种跨学科的综合研究，它从自然科学和社会科学的研究工具库中寻求和利用有用的工具，同时建立自己的科学方法论。例如，第二次现代化理论建立了一种用“现代化坐标”研究和刻画现代化进程的方法，包括时间序列分析、截面分析、范式分析和变量分析等，简称为“现代化研究的坐标分析方法”。它可以用于文化现代化研究。

（1）现代化研究的坐标分析方法

现代化研究的坐标分析方法主要包括三个步骤和六个部分（表1-16）。其中，三个步骤分别是：建立坐标系、变量分析和表达结果；六个部分是：现代化的坐标体系、范式分析、进程评价、时序分析、截面分析、坐标图和路径图等；其主要特点是：时序分析与截面分析相结合，定量分析与定性分析相结合，分析方法和结果表达的模型化、图形化、数量化、系统性、实证性和科学性，三个步骤和六个部分相互关联和相互支持，形成世界现代化的连续的、系列的时间坐标图和截面分布图，从而相对直观和系统地刻画世界现代化的进程和分布。这种方法，可以应用到现代化研究的全部领域，当然可以用于文化现代化研究。

首先，现代化的坐标体系。现代化的坐标体系是坐标分析的核心内容，它包括人类文明进程的时间表、文明和现代化的周期表、文明和现代化的坐标系、文明和现代化的路径图等。

其次，现代化的范式分析。现代化的范式包括基本范式（现代性、文明形态等）和人类社会各领域的范式（如文化形态、经济形态和社会形态等）。关于现代性、文明形态和人类社会各领域的范式分析，可以成为现代化的坐标体系的基本变量。

其三，现代化的进程评价。现代化的进程评价包括世界现代化的一般评价、各个领域和各个层次的现代化评价等，可以是定量评价、定性评价或综合评价。

其四，现代化的时序分析。现代化的时序分析包括文明、现代性、现代化各个领域、各个层次和各种指标的时序分析。

其五，现代化的截面分析。现代化的截面分析包括文明、现代性、现代化各个领域、各个层次和各种指标的截面分析。

其六，现代化的坐标图和路径图。如果将现代化进程评价、时序分析、截面分析和范式分析的结果，标记在现代化的坐标系里，就可以构成现代化的坐标图、路径图等。现代化的坐标图和路径图，既有基本图，也有各个领域和指标的分解图，它们可以组成一个现代化的坐标图和路径图的系统，从而多层次、多角度、全方位地表征世界现代化的进程和分布。

（2）文化现代化研究的坐标分析方法

文化现代化研究，可以直接使用上述的坐标分析方法。文化现代化的坐标体系是坐标分析的核心内容，它包括文化时间表、文化周期表、文化现代化坐标系和路径图等（详见第二章）。文化现代化的坐标系由横坐标和纵坐标组成。

纵坐标的刻度：文化现代化的分析变量的水平或轨迹。数据来自范式分析、时序分析、截面分析和定量评价的结果。关于文化现代化的综合变量的评价方法，将在第四章专门分析。

横坐标的刻度：历史时间、文明时间或国家水平分组等。文明时间指根据人类文明发展前沿的“历史时间轨迹”所标识的一种时间刻度（表1-18）。

在世界上，不同国家都采用统一的历史时间；但是，在同一历史时间，不同国家可能处于不同的文明时间。历史时间好比人的生物年龄，文明时间好比人的生理年龄。对于走在人类文明前列的国家，文明时间可能与历史时间是一致的；对于后进国家，文明时间与历史时间是不一致的。例如，2000年，美国处于知识社会，许多非洲国家处于农业社会。

文化现代化的坐标分析还包括范式分析、进程评价、时序分析和截面分析等内容。关于文化现代化的进程评价将在第四章讨论，下面讨论范式分析、时序分析、截面分析和分析变量。

（3）文化现代化研究的范式分析方法

文化现代化是文化变迁的一种形式，而人类文化的变迁有250万年的历史。分析人类文化的变迁，不仅要有单个文化指标分析，而且应该有整体文化变迁分析。不能只见树木不见森林。这里的整体文化变迁，是指世界范围的、以国家为文化分析单位的文化变迁。那么，如何分析人类文化的整体文化变迁呢？一种选择是借鉴科学哲学的“范式”概念，分析文化范式（文化类型）的变迁。当然，简单地把人类文化的变迁归结为几种“文化范式”的演替（演变和交替）是有风险的，因为关于文化范式（类型）并没有统一的认识，而且这种提法具有“程式化”的嫌疑。尽管这样，文化范式（类型）分析，仍可以作为文化分析的一种有价值的分析工具。

首先，范式的基本概念。科学哲学家库恩在《科学革命的结构》一书中提出了“范式”的概念，认为成熟科学的发展模式是“范式I——科学革命——范式II”。简单地说，范式指科学共同体公认的范例，包括定理、理论和应用等。在科学发展史上，一种范式代表一种常规科学（成熟的科学），从一种范式向另一种范式的转变就是科学革命。尽管还存在争议，范式和科学革命被认为是解释科学进步的一种有力理论。

其次，文化类型的基本概念。文化类型（Culture Type）是文化学的一个概念，没有统一定义（陈建宪，2005）。美国文化人类学家斯图尔德在《文化变迁理论：多线进化的方法论》一书中系统分析了文化类型、文化核心和文化生态，提出了多线进化理论（Steward, 1955）。斯图尔德认为，文化核心是从数以百计的文化要素中抽提出来的文化的一般特征；具有相同文化核心的文化构成一个文化类型；一个文化类型的各个核心特征，在一方面受文化生态适应的跨文化规律所决定，在另一方面则是代表社会文化整合的一个层次；识别文化类型需要考虑三个因素：基于若干有选择的文化特征而不是文化的全部要素、文化特征的选择由问题本身和分析框架来决定、所选的文化特征必须在每一个文化案例中都有相同的功能关系（Steward, 1955）。

一般而言，文化核心指在生活方式中起关键作用的文化因素，它包括生产技术和知识，以及应用这些技术的劳动方式；文化类型是跨文化发生的文化要素的集合，涉及一种特殊技术以及该技术与环境的关系（哈维兰，2006）。这里的文化类型是跨文化的文化类型，与文化的技术、知识和社会文化整合水平紧密相关，也就是与社会和经济发展水平紧密相关。

其三，文化范式的基本概念。借鉴库恩的“范式”思想，我们把与技术和知识紧密相关的“文化类型”理解为一种“文化范式”，于是，人类文化的变迁可以表述为“文化范式I——文化革命——文化范式II”，或者“文化类型I——文化革命——文化类型II”。这样，可以抽象地认为，文化变迁表现为文化范式的演变和交替，文化现代化表现为现代文化范式的形成和转变。

其四，文化范式的四种形式：基本范式、过渡范式、主范式和亚范式。根据文化核心、生活方式和生产力的特点，我们把人类文化分为四种基本文化范式；在每两个基本范式之间，还存在一些过渡文化范式；在某个国家或民族处于某种主文化范式的同时，它内部可以存在一些亚文化范式——文化类型。这反映了人类文化变迁的不平衡性。

①人类文化的基本文化范式，指人类文化史上与不同历史时期的基本社会形态对应的文化范式。从人类诞生到21世纪末，人类社会先后大致诞生了四种基本社会形态，它们分别是原始社会、农业社会、工业社会和知识社会（表1-19），与之相对应的四种基本文化范式是原始文化、农业文化、工业文化和知识文化。这四种基本文化范式，也可以简称为四种基本文化形态。

②人类文化的过渡文化范式，是一些文化类型，而且大量存在。因为，一个新的基本文化范式的形成需要经历若干阶段，不可能一蹴而就，从一个基本文化范式向另一个基本文化范式的转变是一个长期过程。这就预示着在基本文化范式以外，还有一些过渡性的文化范式（文化类型）。例如，原始文化后期的园艺文化、农业文化早期的游牧文化等。

③国家和民族文化的主文化范式，指国家或民族的文化核心、生活方式和生产力所决定的文化范式，是国家和民族的主流文化所决定的文化范式；主文化范式有原始文化、农业文化、工业文化、知识文化等四种基本文化范式和一些过渡文化范式（文化类型）。

④国家和民族文化的亚文化范式，指在国家和民族内部与主文化范式同时存在的、文化核心和生活方式等与主文化范式有较大差别的文化范式（文化类型）。

国家和民族的主文化范式和亚文化范式是相对的，不是绝对的，可以相互转换。例如，某国的主文化范式是农业文化，它的亚文化范式可能有工业文化和游牧文化等；若干年后，该国的主文化范式转变为工业文化，农业文化成为它的亚文化范式。

基于文明时间的文化范式分析，为文化现代化研究，提供了一个有价值的分析工具。

（4）文化现代化研究的时序分析方法

文化现代化研究的时序分析是现代化坐标分析的重要内容。它旨在通过分析比较文化现代化的时间系列数据、特征、资料和变化，揭示文化现代化的长期趋势及其变化规律。

首先，选择分析的变量。从文化领域、分析层次和文化功能（表1-10和表1-12）三个角度来选择分析变量。文化领域可以分为10个亚领域：纯粹文化、文化设施、文化产业、政治文化、经济文化、社会文化、个人文化、生态文化、文化互动和文化政策。分析层次包括文化过程（生活）、文化结构（内容）、文化制度和观念4个层次。文化功能包括文化创造、生产、销售、展览、消费、保存和教育7种功能。在所选文化变量中，文化活动、文化产品和文化服务的时序分析变量，多数是定量变量；文化制度和文化观念的时序分析变量，多数是定性变量。

其次，选择分析的时间范围。要了解文化现代化的全过程，时间跨度应覆盖文化现代化的全过程。本报告时序分析的时间跨度为300年（1700～2006年）。

其三，选择分析样本。同前几期中国现代化报告一样，选择15个国家（表1-21）作为基本样本（8个发达国家和7个发展中国家），它们的国民收入（GNI）约占世界总收入的78%，人口约占世界总人口的62%。这些分析样本，与经济、社会、生态和国际现代化研究的时序分析的国家样本是一致的，以便于进行跨领域比较。

其四，采集和建立文化现代化变量的时间序列数据和资料。一般而言，文化生活、文化产品和文化服务的时序分析为定量分析，采用比较权威的部门的统计数据，数据来源见后面的“数据资料来源”；文化制度和观念的时序分析为定性分析，应注意选用比较科学客观的研究资料。

其五，系统分析文化生活、文化产品和文化服务的变化和长期趋势。

其六，系统分析文化制度和文化观念的变化和长期趋势等。

（5）文化现代化研究的截面分析方法

文化现代化研究的截面分析是现代化坐标分析的重要内容。文化现代化的截面分析，通过分析不同历史截面、不同层次的现代化过程的文化变迁，揭示文化现代化的基本特征及其变化规律。下面以2001年截面分析为例。

首先，选择分析变量。同时序分析一样，从文化领域、分析层次和文化功能（表1-10和表1-12）选择分析变量。由于篇幅的限制，我们不可能对全部变量进行分析，只能选择关键变量。

其次，选择分析的国家和国家分组。文化现代化的截面分析，可以包括全部国家（有数据的国家）。为便于表述截面特征，应对国家进行分组（表1-22），并计算每组的特征值。

其三，选择分析截面，采集和建立变量的时间截面数据和资料。本报告选择8个截面：2001、1980、1960、1900、1870、1820、1750和1700年。

其四，定量分析需要计算每组国家某个变量的“特征值”。计算方法大致有三种：“中值法”、“平均值法”和“回归分析法”。本报告采用第二种方法——算术平均值法。

其五，分析国家水平、经济水平与文化现代化变量的“特征关系”和统计关系。

其六，分析文化制度和文化观念的截面特征。

（6）文化现代化研究的分析变量

文化现代化的分析变量的选择，需要考虑三个因素：具有学术或政策意义，便于国际比较和分析，可以获得连续数据或资料。

文化现代化研究的文化变量，可以按文化领域与分析层次两个维度（表1-10）或文化领域与文化功能两个维度来选择（表1-12），当然，可以根据两个框架综合选择。这些变量包括定性变量和定量变量（表1-24）。根据数据的可获得性和指标的重要性，本期报告选择98个定量指标作为基本的分析变量（表1-25）。

文化现代化的分析变量，也是一种社会变量。其中，有些变量是定性变量，有些是定量变量。根据定量变量的长期趋势和变化的特点不同，可以分为七种类型的变量（表1-26）。（1）上升变量：有些变量随时间而上升，其数值会发生短期波动，有的数值是开放的，有的数值是有限的。（2）下降变量：有些变量随时间而下降，其数值会发生短期波动，有的数值有一定大小（比例）限制，有的数值是开放的。（3）转折变量：有些变量经历上升和下降（或者下降和上升）两个阶段。（4）长期波动变量：有些变量长期在一定范围内波动，运动没有明显的方向性，趋势很平缓。（5）随机变量：有些变量的变化是随机的，趋势不明显。（6）地域变量：变化趋势存在明显的地域差异和多种形式。（7）稳定变量：变化的幅度非常小，或几乎没有明显变化。

如果考虑到上升和下降变量，部分达到或趋向数值饱和（达到或趋向极限值），那么，还有第八类变量，即数值饱和变量。数值饱和变量，国际差距会越来越小，最后，不同国家的指标都趋向极限值。所以，数值饱和变量，不宜作为国际比较的指标。

很显然，波动变量和随机变量的国际可比性较差，上升变量和下降变量的国际可比性较好，转折变量、地域变量和数值饱和变量的政策意义较好。