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北京现代化进程评价的难点及其研究思路
  文章来源:北京现代化研究中心 发布时间:2004-09-06 【字号: 小  中  大   

在开展北京现代化进程评价研究的过程中,我们遇到了一系列需要解决的疑难问题。这些问题能否解决、解决得如何,直接关系到评价结果的科学性。

一、是采用地区现代化评价体系还是城市现代化评价体系

在现有的现代化研究成果中,除了中科院现代化研究中心现代化战略研究课题组采用第一次现代化和第二次现代化两套评价指标体系外,一般的研究成果都采用一套评价指标体系。国内开展现代化研究的中央部门、省、自治区和城市的研究机构,要么采用的是地区现代化评价指标体系,要么采用的是城市现代化评价指标体系;北京市统计局研究所等几家单位对北京现代化进程开展的定量研究,采用的都是城市现代化评价指标体系。是采用地区现代化评价指标体系还是城市现代化评价指标体系,成为摆在我们面前的一个难题。

针对这个问题,我们课题组进行了反复的讨论与研究,最后达成了共识。我们认为,现代化评价指标体系类型的选择应该从被评价对象的特点、实际情况和评价的目的出发。

从通常的角度看,一般的地区与城市是有着比较明显的区别的,它们的特点是不一样的。因此,在对地区和城市进行现代化进程评价时,所考察的问题和所选取的评价指标也是有所不同的。

从北京的客观情况看,她是中国的首都,行政区划面积16808平方公里,是香港的15倍;规划市区面积1042平方公里,规划市区面积仅占全市面积的6.2%(但和香港的全部面积大小差不多);建成区面积490平方公里(2001年,下同),占全市面积的2.9%;山区面积10418平方公里,占全市面积的62%。常住户籍人口1122万人,其中远郊区县人口444万人,占全市人口的39.6%;农业户籍人口247万,占全市人口的22%。从上面这组数据我们可以看出,北京具有城市和地区的双重特点和属性,它既是一个超大型的城市,又是一个以大城市中心区为核心的地区。从整体上看,它既有地区的特征,也有城市的特征;它既和一般的省和自治区有明显的差别,但也不是一个纯粹的城市。在这一点上,上海、天津、重庆三个直辖市以及国内各大城市都与北京具有相同的特点。

从现代化评价的出发点考虑,现代化评价的目的是为了客观、准确地反映被评价对象现代化进程的实际情况,是对评价对象发展状况和现代性进行的诊断。就好比用CT检查人的身体,对人体不同层面进行的扫描,掌握的是人体不同层面的信息,扫描的层面越多,掌握的信息也越多,对人体状况的判断依据也就越多,诊断的正确性和把握性就越高。对于像北京这种以城市为主体的地区,无论是对其按地区现代化评价指标体系进行评价,还是按城市现代化评价指标体系进行评价,其评价工作都是有意义的,其评价结果也都是有价值的,它们能够从不同的角度反映北京现代化的状况和水平,为我们提供北京现代化进程的重要信息。用地区现代化评价指标体系评价出来的结果,反映的是北京地区在全国乃至世界范围内地区现代化进程中所处的位置;用城市现代化评价指标体系评价出来的结果,反映的是北京在全国乃至世界范围内城市现代化进程中所处的水平。地区现代化评价体系的评价结果不能完全反映北京城市现代化的状况;同样,城市现代化评价体系的评价结果也不反映北京在全国乃至世界地区现代化进程中的位置。以大城市为主体的城市地区与以农村为主体的一般省份地区确实存在着较大的差别。其实这种情况在世界各国、各地区的现代化评价中也同样存在。如,新加坡就是一个城市国家,还有一些小国也是以城市为主体的国家;香港、澳门就是基本上只有城市的地区。所以我们认为,对北京、上海、天津、重庆以至全国各省会城市和其他大、中城市等城市区域比重较大的地区进行地区现代化评价是有意义的。这种评价结果如实地反映了城市比重大的地区在发展进程中所具有的一些特点和优势(也可能反映其某些方面的劣势),它以定量的方式和结果表明,以城市为主体的地区发展水平在现代化的一定阶段普遍高于一般地区是一种客观存在和规律。

根据上述思路,我们决定分别建立地区、城市两套现代化评价指标体系,从两个不同的角度和层次,对北京的现代化进程状况进行评价与跟踪。这样的思路对其他城市地区也是适用的。

二、什么是中等发达国家

在人们提起现代化的时候,往往会联想到中等发达国家这个名词。大家之所以把中等发达国家与现代化联系在一起,是因为邓小平同志在20世纪80年代设计中国现代化蓝图时所说的一句话:到2050年达到中等发达国家水平,基本实现现代化。邓小平同志的这句话,为中国的现代化战略目标提出了一种通俗易懂的说法。达到中等发达国家水平也成了基本实现现代化的一个代名词。因此,界定什么是中等发达国家是确定基本实现现代化标准的一个基本前提。

1.中等发达国家的界定

对于什么是中等发达国家,达到中等发达国家的确切涵义到底是什么,不同的学者存在着不同的理解,对它的界定也各不相同,彼此之间还存在很大的差距。如,有的研究成果提出中等发达国家的标准是世界发达国家(高收入国家)的平均水平,按照这一标准,2000年中等发达国家人均GNP是27680美元;相应地,其他指标也是发达国家的平均水平。有的研究成果提出的中等发达国家的标准是现代化综合指数达到世界各国的平均值。还有不少研究成果根据本地区的实际情况和专家们的咨询意见,提出了各不相同的标准,像人均GNP这一核心指标,最低有3000美元的,高的为10000美元。

对中等发达国家标准的选择,是北京现代化进程评价研究的又一大难题。北京现代化的现状有一个典型的特征:那就是“一低一高”。“一低”是现代化的核心指标人均GNP相对于其他发展指标水平低,2001年为3062美元,这还是用户籍人口做分母计算的;如果用常住人口做分母,则要下降20%,只有2451美元。“一高”是现代化综合指数高,2001年达到了78.5,该指数基本现代化实现程度达到100%,现代化实现程度达到98.12%。只略低于中等发达国家中的韩国,而高于已迈入高收入国家门槛的希腊、葡萄牙、科威特、斯洛文尼亚等其他中等发达国家。

因此,如果仅以综合指数作为现代化水平的评价标准,北京、上海、天津等地区,早在2000年以前,甚至20世纪90年代中期以前,就已经不同程度地达到或超过了上述中等发达国家的水平,基本实现了现代化。大多数人恐怕难以接受这样的结论。

而如果仅以人均GDP作为现代化水平的评价标准,也会出现这样的结果:北京的现代化综合指数早已超过了大部分发达国家,但按照人均GNP标准还没有达到中等发达国家的标准;而一些中东石油输出国,像科威特、沙特阿拉伯等国家,都早已进入了现代化或基本实现现代化的行列,但这些国家的其他现代化指标,特别是科技、教育方面的指标,却远远低于北京的发展水平,也明显地低于一般的发达国家和中等发达国家的水平。

我们课题组在反复研究论证的基础上得出结论,现代化标准的确定必须以科学的发展观为基本原则。达到中等发达国家的标准是:人均GNP达到世界银行划分的中上等收入国家平均线以上,高收入国家的初始值以下,同时其他方面的综合发展水平也大体上与收入水平同步;或者人均GNP达到了高收入国家的标准,但其他方面的综合发展水平与收入水平不同步,只达到中上等收入国家平均水平的国家。

我们之所以把人均GNP作为确定中等发达国家的基准指标,是基于以下几点考虑:

(1)大量的研究结果表明,该指标是经济社会全面发展的基础指标,它反映了世界大多数国家和地区、城市发展水平的基础状况。我们对世界各国人均GNP与现代化其它指标的相关性分析结果表明,大多数国家人均GNP与其他现代化指标是高度相关、基本同步的,这一点在发达国家表现得更为突出。有的国家在某些指标上有异常现象,但它对同一组国家的各个指标及综合指数的平均值影响不大。

(2)从实际情况看,处于上述人均GNP水平区间的国家,除少数国家在其它一些指标上有些异常,水平较低外,大多数国家的绝大多数指标和整体发展水平都是比较均衡、稳定的,已接近刚刚迈进现代化门槛的那部分国家(离高收入门槛最近的那些现代化国家)。从各地、各方面对中等发达国家标准的研究情况看,大多数研究者也都把达到这一发展水平区间的国家看作是基本实现现代化的国家。

(3)只用人均GNP一个指标作为衡量现代化的标准,在有的情况下确实存在着不能完全准确地反映一个国家其他方面的发展水平和整体水平的问题,甚至在有的情况下,还有引导一些地区或城市不惜以牺牲其他方面的发展,如生态环境,作为代价,来获取一段时间内的经济增长的倾向,而这种增长肯定是不可持续的。但使用各项指标的简单平均综合指数来反映一个国家的整体发展水平,也同样存在着某些国家的平均综合指数与真实发达程度不相称的问题,例如,用世界各国现代化综合指数平均值作为判断标准,2000年,像牙买加、多米尼亚、突尼斯和哥伦比亚这些人均GNP只有2000多美元的国家,甚至像罗马尼亚、保加利亚这些人均GNP只有1000多美元的国家,都达到了中等发达国家的水平。因此,从客观效果看,用人均GNP标准划分中等发达国家的方案并不比简单地用平均综合指数划分中等发达国家的方案差,它在一般情况下基本上反映了大多数国家的真实发达程度。对于少数国家存在的人均GNP与其它一些发展指标的水平明显不均衡的问题,可以通过设置其他的判定条件——其他方面的发展水平基本上同步来解决。

(4)衡量标准简单明了,符合大众的认知习惯,也容易与现代化的政策涵义相衔接。

2.中等发达国家在世界各国的位置验证

我们用定性与定量相结合的方法,界定了什么是中等发达国家。那么,这样的中等发达国家在当今世界到底处在一个什么样的方位上呢?

为了使分析结论更形象直观,我们用能够获得连续数据的131个国家的数据进行定量分析,提出了一个世界各国发达程度分类模型。该模型把世界各国的发达程度分为三组、七个级别。其中,发达国家分为三个级别,较发达国家分为两个级别,不发达国家分为两个级别。

第一个级别是最先进发达国家:这一级别的国家人均GNP在高收入国家的平均值以上,现代化综合指数在90分以上(含,下同)。

第二个级别是先进发达国家:这一级别的国家人均GNP介于高收入国家的平均值与初始值中间的水平(2000年在15000美元以上) ,现代化综合指数在85分以上。

第三个级别是发达国家:这一级别的国家人均GNP在高收入国家的初始值以上(2000年为9266美元), 现代化综合指数在80分以上。

第四个级别是中等发达国家:这一级别的国家人均GNP在上中等收入国家平均值以上(2000年为4640美元),现代化综合指数在60分以上。

第五个级别是初等发达国家:这一级别的国家人均GNP在中等收入国家平均值以上(2000年为1970美元) ,现代化综合指数在40分以上 。

第六个级别是较不发达国家:这一级别的国家人均GNP在下中等收入国家的初始值以上(2000年为756美元) ,现代化综合指数在20分以上。

第七个级别是不发达国家:这一级别的国家人均GNP在低收入国家的范围内(2000年为755美元以下), 现代化综合指数大部分在20分以下(不含)。

三、基本实现现代化和实现现代化的标准

上面关于中等发达国家的研究讨论,是我们为了确定基本实现现代化标准所做的一项重要工作。在对中等发达国家做出基本界定之后,我们进一步提出了确定基本实现现代化标准的技术路线。根据同样的原理,我们又进一步对发达国家做出了界定,提出了确定现代化标准的技术路线。

1.基本实现现代化的测量标准与判断标准

(1)基本实现现代化的测量标准

①人均GNP基本实现现代化的标准:2000年人均GNP达到中上等收入国家的平均值以上(高收入国家标准值以下,下同,2000年世界中上等收入国家的平均值为4640美元)。以后年份该标准值在2000年基准值的基础上,剔除通货膨胀率和汇率变动因素之后,再加上该收入区间的国家人均GNP的实际平均增长率的方法得出。

②其他指标基本实现现代化的标准:人均GNP达到中上等收入国家平均值以上的国家该项指标的总体平均值。即其他各个单项指标基本实现现代化的标准,是根据人均GNP达到中上等收入国家平均值到高收入国家初始值的国家的各个指标的平均值来确定的。

③现代化综合指数基本实现现代化的标准:现代化综合指数达到中上等国家人均GNP平均值以上的国家的平均值,其对应的指数值为60分。即现代化综合指数基本实现现代化的标准,是通过对人均GNP达到中上等收入国家平均值到高收入国家初始值之间的国家各项现代化指标平均值的综合计算得出的。

(2)基本实现现代化的判断标准

判断一个国家或地区以及城市是否基本实现了现代化有以下两条基本标准。

①人均GNP指标达到基本实现现代化的标准。

②现代化综合指数达到基本实现现代化的标准。

只有以上两条标准都达标以后,才能判定被评价对象基本实现了现代化。

现代化指标及其综合指数基本实现现代化的标准值,根据每年采集的最新数据的计算结果动态设置,不断调整与更新。

2.实现现代化的测量标准与判断标准

(1)实现现代化的测量标准

①人均GNP指标实现现代化的标准:2000年达到高收入国家人均GNP的初始值以上(2000年高收入国家人均GNP的初始值为9266美元)。该指标以后年份的标准值计算同基本实现现代化的标准值一样,要剔除通货膨胀率和汇率变动的影响。

②其他指标实现现代化的标准:人均GNP介于高收入国家初始值之上、先进发达国家下限之下的国家(定义为“刚迈进高收入门槛的国家”)该项指标的总体平均值,其对应的指数值为80分。

③现代化综合指数实现现代化的标准:达到刚迈进高收入门槛国家现代化综合指数的平均值,其对应的指数值为80分。

(2)实现现代化的判断标准

判断一个国家或地区以及城市是否实现了现代化有以下两条基本标准。

①人均GNP指标达到实现现代化的标准。

②现代化综合指数达到实现现代化的标准。

现代化指标及其综合指数实现现代化的标准值,同样根据每年采集的最新数据的计算结果动态设置。

以上是我们课题组确定实现现代化与基本实现现代化标准的基本思路。在国家和地区的现代化评价体系中,现代化和基本现代化的标准就是按照这样的技术路线来确定的。但是在确定城市现代化、基本现代化的标准时,由于目前国外城市数据采集难度较大,样板点较少,数据的系列性、连续性和及时性难以保证,我们暂时还是采取以国外城市数据为主,并参考世界各国数据和专家咨询意见的技术路线来处理。当以后条件具备时,城市现代化和基本现代化的标准也同样采取国家和地区现代化评价体系的方法来确定。

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